资管监管新风向 | 各地证监局对私募基金管理人的处罚（2021.12.27-2022.01.02）

处罚文件原文如下：

北京智度德普股权投资中心（有限合伙）：

经查，你企业存在以下违规行为：

2021年8月23日，你企业多次发生卖出再买入、买入再卖出智度科技股份有限公司（以下简称智度股份）股票行为，其中委托卖出智度股份股票共42笔，成交共171.05万股，成交金额1338.75万元；委托买入智度股份股票共7笔，成交共35万股，成交金额273.35万元。

你企业作为持有智度股份5%以上股份的股东，将持有的智度股份股票在卖出六个月内买入，在买入六个月内又卖出，相关行为违反了《证券法》第四十四条的规定。根据《证券法》第一百七十条的规定，我局决定对你企业采取出具警示函的行政监管措施。你企业应认真吸取教训，认真学习证券法律法规，严格规范买卖上市公司股票行为，采取切实有效措施杜绝此类行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请；也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

广东证监局

2021年12月23日

深圳前海正帆投资管理有限公司：

经查，你公司在从事私募基金业务活动中，存在未勤勉尽责，未按规定履行合格投资者认定程序，未向投资者披露影响其合法权益的重大信息的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第十一条第一款、第十二条和第二十四条的相关规定。依据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你公司采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你公司可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2021年12月23日

黄建杰：

经查，深圳前海正帆投资管理有限公司（以下简称正帆投资或公司）在从事私募基金业务活动中，存在未勤勉尽责，未按规定履行合格投资者认定程序，未向投资者披露影响其合法权益的重大信息的情形，违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（以下简称《私募办法》）第四条第一款、第十一条第一款、第十二条和第二十四条的相关规定。

你于2015年6月20日至今担任公司法定代表人、董事长兼总经理，公司上述违规行为发生在你任职期间，你对公司上述违规行为负有责任。依据《私募办法》第三十三条规定，我局决定对你采取出具警示函的行政监管措施。

如对本行政监管措施不服，你可在收到本决定书之日起60日内向中国证监会提出行政复议申请，也可在收到本决定书之日起6个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述行政监管措施不停止执行。

深圳证监局

2021年12月23日

博信股权投资基金管理股份有限公司、陈可：

我局在日常监管中发现博信股权投资基金管理股份有限公司（以下简称“博信基金”或“公司”）于 2021 年 3 月 17 日完成工商行政部门核准登记，公司注册地址由广州开发区科学大道233 号 A10 栋自编 1101-3号变更为西藏自治区拉萨市堆龙德庆区世邦湿地公园 19 栋 7 号 F1-2。博信基金在上述事实发生后未及时履行信息披露义务，且公司在 2021 年第一季度报告中仍披露注册地为广东，存在披露内容错误。

公司上述行为不符合《全国中小企业股份转让系统挂牌公司信息披露规则》第五十七条第一款第一项规定，违反了《非上市公众公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第162号）第三条、第五条相关规定，公司董事长、总经理、董事会秘书陈可对上述行为负有主要责任。

我局依照《非上市公众公司信息披露管理办法》（中国证券监督管理委员会令第 162 号）第四十九条相关规定，决定对博信基金、陈可采取出具警示函的监督管理措施，并计入诚信档案。

公司及相关人员应认真吸取教训，加强证券法律法规学习，依法履行信息披露义务，杜绝此类违规行为再次发生。

如果对本监督管理措施不服，可以在收到本决定书之日起60 日内向中国证券监督管理委员会提出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起 6 个月内向有管辖权的人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间，上述监督管理措施不停止执行。

西藏证监局

2021 年 12 月 28 日